The role of the compliance function in the internal control system of credit institutions
Abstract
In modern Russia the compliance function every day increases its importance. According to the last changes in the legislation, the main functional task of service of internal control in credit institutions - management of compliance risks. In the article the author determines the content of the compliance function and its place in the system of internal control of the Bank, considers the ratio of compliance risk, legal risk, reputational risk.
About the Author
S. A. Masterova
Moscow University of the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation name V. IA. Kikot
Russian Federation
Russian Federation
References
1. Положение Банка России от 16.12.2003 № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах».URL:[ http://base.garant.ru/584330/].
2. Письмо Банка России от 23.06.2004 № 70-Т «О типичных банковских рисках» / URL: [http://www.cbr.ru/today/payment_system/P-sys/ 70-T.pdf].
3. Бортников Г.П. Комплаенс-риск (риск несоблюдения): международные стандарты и их применимость для банков в странах СНГ / URL: [http://www. iiaru.ru/public/zarsmi/bortnikov].
4. Кузнецова Е.И. Финансы, денежное обращение, кредит: учебное пособие. - М.: Юнити-Дана, 2012.
5. Кузнецова Е.И., Бахметьева Е.С. Повышение конкурентоспособности банков в рамках реализации клиентоориентированной стратегии // Вестник Московского университета МВД России. - 2012. - № 10.
Review
For citations:
Masterova S.A. The role of the compliance function in the internal control system of credit institutions. Entrepreneur’s Guide. 2016;(32):151-155. (In Russ.)
Views:
406
Email this article 