Realization of the Principles and Purposes of Banking Activity in the System of Financial Monitoring in Russia
Abstract
The article describes special characteristics of purposes and principles of banking activity as a form of economic activity in the connection between banking activity and financial monitoring in Russia (author means financial monitoring as a part of financial activity of the state). The study examined the object of our interest in the analysis of such features of the legal order of the financial monitoring in Russia as monitoring authority of banks, Central Bank of Russian Federation; connection between banking control and financial monitoring; exchange of information between Russian Service of Financial Monitoring, Central Bank of Russian Federation and other sections of bank system.
References
1. Соглашение о взаимодействии в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма между Федеральной службой по финансовому мониторингу (Российская Федерация) и Центральным банком Кубы, заключенное в городах Москве, Гаване 25-26 ноября 2013 г. // СПС Консультант Плюс.
2. Федеральный закон от 2 декабря 1990 № 395-1 (ред. от 22 декабря 2014 г.) «О банках и банковской деятельности» // СЗ РФ. 1996. № 6. Ст. 492.
3. Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ (ред. от 21 июля 2014 г.) «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» / / СЗ РФ. 2001. № 33. Ч. 1. Ст. 3418.
4. Федеральный закон от 10 июля 2002 г. № 86-ФЗ (ред. от 22 декабря 2014 г.) «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» // СЗ РФ. 2002. № 28. Ст. 2790.
5. Федеральный закон от 27 июня 2011 г. № 161-ФЗ (ред. от 25 декабря 2012 г.) «О национальной платежной системе» // СЗ РФ. 2011. № 27. Ст. 3872.
6. Указ Президента РФ от 29 апреля 1996 г. № 608 «О государственной стратегии экономической безопасности Российской Федерации (Основных положениях)» // СЗ РФ. 1996. № 18. Ст. 2117.
7. Указ Президента РФ от 13 июня 2012 г. № 808 (ред. от 21 декабря 2013 г.) «Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу» // СЗ РФ. 2012. № 25. Ст. 3314.
8. Положение о проведении мониторинга предприятий Банком России: Утверждено ЦБ РФ 19 марта 2002 г. № 186-П (ред. от 24 декабря 2004 г.) // Вестник Банка России. - 2002. - № 18, 20; - 2004. - № 74.
9. Указание ЦБ РФ от 9 августа 2004 г. № 1486-У (ред. от 31 октября 2011 г.) «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях» // Вестник Банка России. - 2004 10 сентября. - № 54.
10. Положение о предоставлении кредитными организациями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов в электронном виде: Утверждено ЦБ РФ 2 сентября 2013 г. № 407 // Вестник Банка России. - 2013. - № 67.
11. Банковское право: Учебник / Под ред. И.Ш. Килясханова, Е.Ф. Жукова. - М.: ЮНИТИ-ДАНА; Закон и право, 2008. - 335 с.
12. Голец Г.А. Пробелы в национальном правовом регулировании деятельности субъектов финансового мониторинга // Международное публичное и частное право. - 2010. - № 4. - С. 13-15.
13. Горбунова О.Н. Проблемы совершенствования финансового законодательства в условиях развивающегося мирового финансового кризиса // Право и государство. - 2009. - № 3.
14. Даниленко С.А., Комиссарова М.В. Банковское потребительское кредитование: Учебно-практическое пособие. - М.: Юстицинформ, 2011.
15. Кеня И.А. Специфика принципов правового регулирования отношений в сфере государственного управления // Российская юстиция. - 2013. - № 4. - С. 65-67.
16. Колобкова В.А., Фролкина И.М., Колобкова Т.Н. Финансовый контроль и мониторинг в таможенных органах // Таможенное дело. - 2012. - № 1. - С. 31-36.
17. Марков М.А. Проблемы финансового мониторинга в банковской сфере // Банковское право. - 2007. - № 3.
18. Ожегов С.И., Шведова Н.Ю. Толковый словарь русского языка. -М.: ООО «А ТЕМП», 2010. - 847 с.
19. Пешкова Х.В. Бюджетное право России: Учебник. - М.: ИНФРА-М, 2013. - 416 с.
20. Пешкова Х.В. Бюджетное устройство России: Монография. - М.: ИНФРА-М, 2014. - 176 с.
21. Пешкова Х.В. Принципы бюджетного права и бюджетное устройство России // Финансовое право. - 2010. - № 11. - С. 5-8.
22. Прошунин М.М. Финансовый мониторинг (противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма). - М.: РАП, Статут, 2009. - 224 с.
23. Сиземова О.Б. О целях и принципах правового регулирования межбанковских расчетов // Банковское право. - 2013. - № 2. - С. 57-64.
24. Эзрох Ю.С. Усиление финансового мониторинга - фактор повышения конкурентоспособности банков в России? // Юрист. - 2012. -№ 17.
Review
For citations:
Andrianova A.I. Realization of the Principles and Purposes of Banking Activity in the System of Financial Monitoring in Russia. Entrepreneur’s Guide. 2015;(27):26-45. (In Russ.)
Views:
248
Email this article 